Recientemente, Robinhood Markets Inc. se ha encontrado en la mira de amenazas legales por parte de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés). En un reciente archivo Form 8-K, la compañía reveló que había recibido un Aviso Wells de la SEC el 4 de mayo. Este aviso indicaba que el personal de la SEC había tomado la determinación preliminar de recomendar presentar una demanda contra Robinhood por presuntas violaciones de las Secciones 15(a) y 17A de la Ley de Bolsa de 1934.
La Sección 15(a) de la Ley de Bolsa hace ilegal que los corredores de bolsa se dediquen a la compra o venta de valores a menos que estén registrados en la SEC. Por otro lado, la Sección 17A trata sobre el fraude a los clientes a través de declaraciones incorrectas u omisiones materiales. Los posibles remedios para estas violaciones podrían incluir órdenes de prohibición, cese y desista, restitución, multas civiles y otras limitaciones en las actividades.
Defensa de Robinhood y acciones pasadas
Robinhood expresó su decepción con la decisión de la SEC, citando años de intentos de buena fe para cumplir y registrarse con la agencia. La empresa mantuvo que los activos listados en su plataforma no son valores y expresó su disposición para dialogar con la SEC para abordar cualquier preocupación. A pesar de la amenaza legal de la SEC, las acciones de Robinhood, HOOD, experimentaron un impacto mínimo el lunes, operando ligeramente por encima del precio de cierre anterior.
Además, no es la primera vez que Robinhood enfrenta escrutinio de las autoridades reguladoras. En febrero de 2023, la compañía recibió una citación de investigación relacionada con sus operaciones de criptomonedas. En respuesta a cargos similares contra otras plataformas, Robinhood eliminó ciertos activos criptográficos populares de su plataforma, como Cardano, Solana y Polygon.
Frente a las amenazas de la SEC, algunas exchanges, incluyendo Kraken, han optado por resistir y desafiar la autoridad regulatoria en los tribunales. Argumentan que los activos digitales listados en sus plataformas no califican como contratos de inversión y no deberían estar sujetos a la supervisión de la SEC. Además, más allá de las plataformas centralizadas, la SEC también ha apuntado a exchanges descentralizados como Uniswap Labs y proveedores de infraestructura de Ethereum como Consensys por la clasificación de ciertos activos como valores.
Criticos como Jake Chervinsky han acusado a la SEC de centrarse desproporcionadamente en las criptomonedas en lugar de su mandato previsto de regular los mercados tradicionales de acciones y bonos. En última instancia, la batalla legal de Robinhood con la SEC subraya el aumento del escrutinio regulatorio enfrentado por las plataformas de trading de criptomonedas y la industria en general. A medida que la batalla entre los reguladores y los actores de la industria continúa, el resultado podría tener implicaciones de gran alcance para el futuro del trading e inversión en criptomonedas.
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