Silvergate Capital recientemente se encontró en aprietos al llegar a un acuerdo con la SEC por $50 millones. Este acuerdo se produjo como resultado de las afirmaciones de la SEC de que Silvergate Capital, junto con su subsidiaria Silvergate Bank y dos ejecutivos, engañaron a los inversores respecto a la fortaleza de su programa de cumplimiento de BSA/AML y la supervisión de los clientes de criptomonedas, incluido FTX.
Las falsas garantías tenían como objetivo refutar las afirmaciones de que FTX utilizaba cuentas de Silvergate para actividades fraudulentas. La SEC alegó que el sistema de monitoreo automatizado de Silvergate no monitoreaba más de $1 billón de transacciones de clientes en la Silvergate Exchange Network (SEN). Además del acuerdo por $50 millones, el ex CEO de Silvergate, Alan Lane, fue multado con una penalización civil de $1 millón, mientras que la ex Directora de Riesgos, Kathleen Fraher, enfrentó una multa civil de $250,000. Tanto Lane como Fraher aceptaron una prohibición de cinco años como oficiales y directores como parte del acuerdo. Además, Silvergate, Lane y Fraher llegaron a un acuerdo con la SEC sin admitir ni negar las acusaciones. Todos los acuerdos aún están sujetos a la aprobación judicial.
La SEC también acusó a Silvergate y a su ex CFO, Antonio Martino, de engañar a los inversores sobre las pérdidas de la compañía debido a ventas de valores esperadas tras el colapso de FTX. Martino, quien aún no ha llegado a un acuerdo, fue acusado de violar leyes federales de valores. Como más detalles salen a la luz, las consecuencias del involucramiento de Silvergate con FTX continúan revelándose. Además, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal y el Departamento de Protección Financiera e Innovación de California (DFPI) anunciaron acciones paralelas contra Silvergate, buscando una multa adicional de $63 millones.
Aunque estas acciones no mencionan explícitamente la conexión de Silvergate con FTX, destacan el manejo inadecuado de activos criptográficos y fallas en la supervisión de la empresa. La caída de Silvergate sirve como una lección para empresas que operan en el espacio de las criptomonedas. Las consecuencias de engañar a los inversores, manejar transacciones de manera inadecuada y no cumplir con las regulaciones pueden ser graves. A medida que el caso se desarrolla, subraya la importancia de la transparencia, el cumplimiento y las prácticas éticas en el sector financiero. El destino de Silvergate debería servir como un recordatorio contundente para que otras compañías prioricen la integridad y la responsabilidad en sus operaciones para evitar repercusiones similares.
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